文章目录

摘要

ABSTRACT

绪论

一、选题的缘起及其研究意义

二、国内外文献研究回顾

    (一)分析科研院所存在的问题以及影响效率提升的因素

    (二)探讨科研院所的改革、创新与发展

    (三)阐述科研院所科技协同的方式及作用

    (四)揭示科研院所成果转化的方式和途径

    (五)研究陕西科研院所的改革与发展

三、研究目标、思路和创新点

    (一)研究对象及其概念界定

    (二)研究的主要目标

    (三)研究思路与方法

    (四)研究内容

    (五)研究的特色与创新点

四、史料与理论依据

    (一)史料依据

    (二)理论依据

第一章 陕西科研院所发展的基础与条件

一、陕西科研院所发展的历史基础

    (一)近代陕西科学技术事业和科研院所的雏形

    (二)民国时期陕西科学技术与科研院所的发展

    (三)陕甘宁边区科学技术与科研院所的发展

二、陕西科研院所发展的现实条件

    (一)陕西农业生产发展对科研院所存在刚性需求

    (二)雄厚的制造业引领陕西科研院所的创建与发展

    (三)丰富的高等教育资源为陕西科研院所提供智力支撑

第二章 20 世纪50 年代以来陕西科研院所的发展与转型

一、20 世纪五六十年代陕西科研院所的恢复和建设(1949-1963)

    (一)对旧有科研院所的接收和改造

    (二)“重点建设”带动下陕西科研院所的发展

    (三)“向现代科学进军”的提出与陕西科研院所的兴起

二、“三线”建设时期陕西科研院所的充实和提高(1964-1977)

    (一)陕西“三线”建设的背景

    (二)“三线”建设时期陕西科研院所的建设高潮

    (三)“三线”建设时期陕西科研院所的发展

三、改革开放后陕西科研院所的调整和探索(1978-1991)

    (一)改革开放初期陕西科研院所的恢复与整顿

    (二)科技体制调整后陕西科研院所发展探索

四、市场经济下陕西科研院所的改制和转型(1992-2015)

    (一)市场化改革下陕西科研院所的改革与发展

    (二)“科技强省”战略实施与陕西科研院所的转型与发展

    (三)“一院一所”模式下陕西科研院所的创新发展

第三章 20 世纪50 年代以来陕西科研院所发展成就与经济贡献

一、20 世纪50 年代以来陕西科研院所的发展成就

    (一)建立完整的科学研究与管理体系

    (二)形成了门类齐全且覆盖领域广泛的学科体系

    (三)形成了丰硕的科技体制改革成果

    (四)在科学研究和技术开发领域获得举世瞩目成就

    (五)在改革开放中获得成熟思路和成功经验

二、20 世纪50 年代以来陕西科研院所对经济增长的贡献分析

    (一)生产函数的构建

    (二)相关变量的相关性分析

    (三)陕西科研院所对地区经济增长的贡献分析

三、20 世纪50 年代以来陕西科研院所的经济效率分析

    (一)DEA及 Malmquist指数的构建

    (二)指标选择及DEA效果评价

    (三)Malmquist生产效率指数分析

四、影响陕西科研院所经济效率的主要因素分析

    (一)FAVAR模型的构建

    (二)变量的选择与分析

    (三)实证结果及分析

第四章 20 世纪50 年代以来陕西科研院所发展的特点

一、陕西科研院所逐步分化并形成两个区域聚集中心

    (一)陕西主要科研机构集中在西安

    (二)陕西农业科研院所集中于杨凌

    (三)陕北与陕南科研院所聚集区正在形成

二、陕西科研院所的发展呈现出明显的阶段性特征

    (一)农业科研院所在20 世纪50 年代至60 年代居于优先发展位置

    (二)工业与国防科研院所在20 世纪60 年代至70 年代得到壮大

    (三)新时期陕西科研院所得到全面发展

三、陕西科研院所具有“嵌入式”发展的特点

四、陕西科研院所呈现非完全市场化改革模式

第五章 20 世纪50 年代以来陕西科研院所存在的问题及其影响

一、陕西科研院所发展存在的主要问题

    (一)科研院所改革与市场接轨不够

    (二)陕西科研院所的评价机制存在缺陷

    (三)陕西科研院所发展呈现结构性失衡与流动性不足

    (四)陕西科研院所创新与发展环境改善滞后

    (五)陕西科研院所对地方经济的贡献有待提高

二、陕西科研院所发展存在问题的原因

    (一)陕西科研院所改革滞后的原因分析

    (二)陕西科研院所评价机制存在问题的原因分析

    (三)陕西科研院所存在结构性失衡的原因分析

    (四)陕西科研院所科技资源流动性不足的原因分析

    (五)陕西科研院所创新与发展环境改善滞后的原因分析

    (六)陕西科研院所对地方经济贡献有限的原因分析

三、陕西科研院所存在问题的影响及实证检验

    (一)数据指标的选择

    (二)实证分析模型的构建

    (三)实证检验与分析

第六章 新形势下陕西科研院所发展的对策研究

一、建立符合市场化要求的科研院所制度

    (一)推动陕西科研成果实现其价值转化

    (二)加快陕西科研项目运行的市场化进程

    (三)促使陕西科研管理实现资产化

    (四)推动陕西科研院所资产的证券化进程

二、建立健全以市场为导向的评价与激励机制

    (一)建立科学合理的市场化科研院所评价体系

    (二)建立符合现代科研院所发展要求的市场化人事管理体制

    (三)建立科学合理的人才评价和收入分配体系

三、统筹全省科研院所,推进科技资源融合发展

    (一)统筹管理科研院所,实现各类资源的渗透与融合

    (二)整合地方科研院所,实现体制机制的融合与创新

    (三)加强产学研合作并发展全产业链,推动科技资源在高层次融合

四、改善外部发展环境,提升科研院所服务地方经济的潜力

    (一)改善外部发展环境,增强科研院所内在活力

    (二)发展科技金融,增强科研院所服务地方经济的潜力

结语

一、20 世纪50 年代以来陕西科研院所发展历程回顾

二、陕西科研院所改革与发展展望

    (一)转制科研院所的“主体类型”演变趋势明显

    (二)传统科研院所将根据功能与定位进行重新划分

    (三)科研院所呈现从低级向高级发展的态势

    (四)科研院所参与区域合作,科技资源实现广度和深度融合

参考文献

附件

致谢

攻读博士学位期间取得的科研成果

作者简介

文章摘要:当今世界,几乎所有国家都建立了系统完备的科研院所或类似的组织架构体系,经济发达国家更是借助科研院所等研究机构在技术创新、产业发展、信息加工与传播等领域获得的竞争优势,创造出巨大的经济和社会效益。20世纪50-70年代,我国对科研院所实行计划式管理体制,迅速构建起了比较完整的科研体系,短时间内提升了科技实力。20世纪80年代以来,我国开始对科技体制进行调整,推动科技与经济的深入融合,依靠科技进步带动了经济建设的全面发展。中华人民共和国成立后,陕西特有的科学技术积淀、国民经济结构、人才与资源优势为陕西科研院所的发展提供了历史基础和现实条件,由此陕西科技资源逐渐丰富,科研院所的聚集程度和发展规模位居全国前列。但是,受诸多因素影响,改革开放前很长时间陕西并未将科技资源优势转化为经济发展优势,陕西科技发展对经济增长的贡献率和科技成果转化率较低,对全省经济社会发展的助推作用不够。因而,深入研究20世纪50年代以来陕西科研院所的发展转型,正确评价省内各类科研院所的历史贡献,辨析科研院所发展面临的主要困难,为新时期陕西科研院所创新发展提供历史借鉴与经验启示,具有重要的理论意义。同时,对陕西科研院所改革与创新中的科技引领作用进行剖析,探讨如何将地区科技资源优势转化为经济发展优势,进而增强陕西科技发展对经济增长的贡献率,为区域经济均衡发展和国家战略实施提供保障,具有重要的现实战略意义。因此,在研究中,通过对20世纪50年代以来陕西科研院所发展历史进行系统梳理的基础上,力求进行全面考察,从而较为详实地阐明陕西科研院所的历史基础与发展现状,总结20世纪50年代以来陕西科研院所发展的特点,把握科研院所的演变规律和发展趋势。进而分析陕西科研院所的结构与分布、资源开放共享程度、科研绩效评价机制、科研创新环境、院所发展与地方经济发展之间的关系等层面,揭示陕西科研院所发展中存在的问题及其产生的影响,最终提出和构建适宜于陕西现代科研院所发展的相应对策与建议。纵观20世纪50年代以来陕西科研院所发展历程,国民经济恢复之初,陕西积极改造和创建科研院所;党中央“向现代科学进军”号召发出后,陕西科研院所迎来第一次发展高潮;在“三线”建设时期,国家为平衡全国工业布局,促进内地经济开发,又向陕西迁移、建设了一批高质量的科研院所,进一步充实和提高了陕西科研院所的综合实力,奠定了陕西科研院所的发展地位。改革开放后,陕西科研院所围绕社会经济发展,进入制度变革与体制调整的全新发展阶段,建立了完整的科研院所体系,形成了丰富的科学研究成果,壮大了陕西的科研人才队伍,从宏观、微观层面积累了丰富的改革发展经验。20世纪50年代以来,陕西科研院所的发展历程呈现出鲜明的发展特点:科研院所在省内形成西安、杨凌两个区域中心;自身发展与经济结构相适应的阶段性特征显著;外部整建制嵌入式的集中迁建;遵循非完全市场化的科研院所转型路径。陕西科研院所与陕西全要素生产率之间呈现着紧密联系,陕西科研院所为地方经济社会作出了重要贡献。当然,20世纪50年代以来,陕西科研院所在改革发展过程中也暴露出一些问题,诸如科研院所改革与市场接轨不够,评价机制存在缺陷,发展呈现结构性失衡与流动性不足,院所的创新与发展环境改善滞后,科研院所对地方经济发展的贡献率有待进一步提高,等等。在新的历史时期,面对新形势、新机遇、新挑战,陕西科研院所作为微观经济主体,在市场化发展中,需要不断调整和适应新的变化,将自身所拥有的科学技术优势转化为价值创造优势,并利用科技资源实现对各类传统资产的配置和优化,形成能够顺应市场经济内在要求的新型资产结构,从依靠技术和管理的发展模式,转向依靠技术、管理与资本运作的发展道路;从顶层设计上建立新型现代化的科研院所制度,加快陕西科研院所自身调整的步伐,克服自身发展中的种种障碍,为陕西科研院所实现更高等级的发展提供必要的条件和基础。本文的主要研究结论与创新之处体现在如下几个方面有:第一、总结并提炼了20世纪50年代以来陕西科研院所发展、转型的主要特点。国民经济恢复之初,陕西积极改造、迁移、创建科研院所,充实和提高了陕西科研院所的综合实力,奠定了陕西科研院所的发展地位。20世纪80年代以后,陕西科研院所紧紧围绕经济社会发展,进入到制度变革与体制调整的全新发展阶段。经过70年的发展,陕西科研院所具有鲜明的发展特点,在省内形成西安、杨凌两个科研院所高度聚集的区域中心;科研院所发展与陕西经济结构调整相适应,表现出较为显著的阶段性特征;科研院所从省外整建制嵌入式的集中迁建特点非常突出;遵循非完全市场化的科研院所转型发展路径。第二、在对20世纪50年代以来陕西科研院所发展成就进行定性分析的基础上,利用实证分析模型,定量分析和测度了陕西科研院所对地区经济发展的贡献程度。20世纪50年代以来,陕西已构建完整的科学研究与管理体系,形成门类齐全且覆盖领域广泛的学科体系,形成丰硕的科技体制改革成果,在科学研究和技术开发领域获得举世瞩目的成就,在改革开放中获得成熟思路和成功经验。在科研院所恢复与发展中,陕西全要素生产率得到显著提升,对经济增长的贡献率已经超越资本和劳动投入,成为推动陕西经济发展的核心动力。与此同时,陕西科研院所的经济效率也随市场经济的深化而不断调整,科研院所经济效率的提升会受到科研院所类型、行业景气程度等因素的影响和制约。第三、揭示了陕西科研院所在改革、发展中存在的问题及面临的挑战,并实证分析和检验了这些问题对科研院所创新与发展所产生的影响和冲击。主要包括:科研院所改革与市场接轨不够,科技第一生产力作用尚未充分发挥;评价机制存在缺陷,难以适应市场发展需要;发展呈现结构性失衡与流动性不足,开放与共享机制不健全;各类要素供给相对不足,科研院所创新与发展环境改善滞后;科技进步与区域经济协调发展之间的内在机制尚未完全建立,科研院所对地方经济发展的贡献有待提高。第四、阐明陕西科研院所在改革、创新与发展进程中,要着力促成科学研究、技术创新与经济社会发展形成良性互动。在新的历史条件下,科研院所的运营模式和研究模式正逐步从低级向高级化方向发展;科研院所需要要将自身所拥有的科学技术优势转化为价值创造优势,并利用科技资源实现对各类传统资产的配置和优化,形成能够顺应市场经济内在要求的新型资产结构;逐步从依靠技术和管理的发展模式,转向依靠技术、管理与资本运作的发展道路上,并从顶层设计上建立新型现代化的科研院所制度,以促进陕西科研院所加快自身调整的步伐,从而为陕西科研院实现融合创新发展提供必要的条件和基础。

文章关键词:

作者单位:王勇 

论文DOI: 10.27405/d.cnki.gxbdu.2020.002301

论文分类号: G322.7;K27

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